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RIM三高管倒签股权案和解 被罚6200万美元

2009/2/6/08:42 来源:腾讯

    2月6日,据国外媒体报道,黑莓手机制造商RIM周四同意支付大约7700万加拿大元(约合6200万美元)的罚款和接受一些限制性处罚决定,以终结加拿大安大略证券委员会(OntarioSecuritiesCommission)对公司进行的期权倒签调查。

    根据RIM同安大略证券委员会签署的协议,已卸任RIM联席CEO的公司董事会主席吉姆·巴尔西利(JimBalsillie)将支付总计570万加拿大元(约合457万美元)的罚款。此外,巴尔西利还被禁止在未来的一年内出任任何一家公司的董事会董事。公司创始人迈克·拉扎迪斯(MikeLazardis)需向安大略证券委员会支付150万加元(约合120万美元)的罚款。

    此外,巴尔西利、拉扎迪斯和公司另外一位高管丹尼斯·凯维尔曼(DennisKavelman)需向RIM返还3830万加元(约合3110万美元),及支付530万加元(约合430万美元)的利息。他们还必须支付4480万加元(约合3650万美元)的调查费用。此前,上述三人已为此调查支付过1500万加元(约合1230万美元)。在1995年至2007年,凯维尔曼曾出任RIM首席财务官,他在2007年被擢升为公司首席运营官。凯维尔曼被禁在未来五年内出任任何一家公司的董事。

    针对RIM高管参与股票期权倒填日期的调查始于2006年。从去年开始,RIM已同安大略证券委员会展开谈判,希望就此事件达成和解协议。RIM曾于2007年4月表示,公司因高管因参与股票期权倒填日期事宜,而遭到了美国证券交易委员会(SEC)的正式调查。当时美国证券交易委员会对100多家美国上市公司的股票期权倒填日期事宜展开了调查,其中包括苹果在内。

    RIM股价周四在纳斯达克市场常规交易中报收于56.80美元,较上一交易日上涨0.84美元,涨幅为1.50%。在随后的盘后交易中,RIM股价上涨0.05美元,涨幅为0.09%,报收于56.85美元。在过去的52周中,RIM股价最低为35.09美元,最高为148.13美元。(编译/忆苦)

    名词解释:期权倒签

    上市公司通常授予高级管理人员股票期权作为提高公司表现和股价的激励机制。期权通常给予管理人员在将来按照授予日的股价,购买公司股票的权利。股价涨得越高,期权就越有价值。但是如果期权的授予日被倒签为股价特别低的日期,获利的机会就增加。按照低于市场价值授予期权而不披露折扣将违反证券法,导致会计和税务问题,还可能造成欺诈的指控。

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